Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư

Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thẩm định và cấp Giấy phép hoạt động. Để được phê duyệt, doanh nghiệp bắt buộc phải đáp ứng các điều kiện cốt lõi: vốn pháp định tối thiểu 25 tỷ đồng, tối thiểu 05 nhân sự có chứng chỉ hành nghề, trụ sở hợp pháp từ 01 năm và cổ đông đủ năng lực tài chính. Bài viết này từ AZTAX sẽ hướng dẫn chi tiết quy trình, bộ hồ sơ chuẩn giúp bạn xin cấp phép thành công.

1. Điều kiện để thành lập công ty quản lý quỹ

Để thành lập công ty quản lý quỹ tại Việt Nam, doanh nghiệp phải đáp ứng 5 nhóm điều kiện cốt lõi về vốn tối thiểu 25 tỷ đồng, nhân sự chuyên môn, trụ sở, cơ cấu cổ đông và năng lực tài chính.

Tổng hợp điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ

Chi tiết điều kiện về nhân sự và năng lực tài chính:

(1) Tiêu chuẩn đối với Nhân sự chuyên môn

• Kinh nghiệm: Có ít nhất 04 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của tổ chức tài chính, ngân hàng, bảo hiểm hoặc bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư tại doanh nghiệp.
• Chứng chỉ: Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ quốc tế tương đương (CFA level II, CIIA Final level, hoặc chứng chỉ quản lý tài sản tại quốc gia thuộc OECD).
• Tư cách pháp lý: Không trong thời gian bị truy cứu trách nhiệm hình sự/chấp hành án phạt tù và không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán trong 06 tháng gần nhất.

(2) Năng lực tài chính của Cổ đông / Thành viên góp vốn

• Cá nhân góp vốn: Sử dụng vốn cá nhân chính chủ (tiền VNĐ hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi), có văn bản xác nhận số dư của ngân hàng cấp trong thời hạn không quá 30 ngày tính đến ngày nộp hồ sơ.
• Tổ chức góp vốn:
  • Sử dụng nguồn vốn chủ sở hữu hợp lệ; Báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán không có ngoại trừ.
  • Hoạt động có lãi 2 năm liên tiếp liền trước năm xin phép và không có lỗ lũy kế.
  • Nguồn vốn chủ sở hữu sau khi trừ tài sản dài hạn và vốn lưu động phải ít nhất bằng số vốn cam kết góp.
  • Các tổ chức tài chính (ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán) không nằm trong tình trạng bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng hoặc đình chỉ hoạt động.

2. Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép hoạt động cho công ty quản lý quỹ

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thẩm định, tuân thủ Luật Chứng khoán và Nghị định 155/2020/NĐ-CP (áp dụng hiện hành năm 2026).

Nội dung chi tiết hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ

(1) Nhóm văn bản pháp lý và quyết định nội bộ

• Giấy đề nghị: Đơn đăng ký cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo mẫu quy định của Bộ Tài chính.
• Nghị quyết/Biên bản họp: Văn bản thông qua việc thành lập của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu. Nội dung nêu rõ: Tên doanh nghiệp (tiếng Việt, tiếng Anh, tên viết tắt), địa chỉ trụ sở, vốn điều lệ, danh sách cổ đông/thành viên và tỷ lệ sở hữu tương ứng.
• Điều lệ công ty: Dự thảo Điều lệ doanh nghiệp đã được tất cả thành viên/cổ đông sáng lập thông qua.

(2) Nhóm tài liệu về trụ sở và cơ sở vật chất

• Quyền sử dụng trụ sở: Hợp đồng thuê mặt bằng (thời hạn tối thiểu 01 năm) hoặc quyết định giao trụ sở, kèm theo giấy tờ chứng minh quyền sở hữu/sử dụng hợp pháp của bên cho thuê.
• Thuyết minh kỹ thuật: Bản thuyết minh trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm phân tích đầu tư, quản lý danh mục, lưu trữ dữ liệu và hạ tầng an toàn bảo mật.

(3) Nhóm tài liệu phương án kinh doanh và quy trình nghiệp vụ

• Phương án hoạt động: Đề án kinh doanh chi tiết trong 03 năm đầu tiên sau khi được cấp phép.
• Bộ quy trình nội bộ: Các văn bản quy định về quản lý quỹ, phân bổ tài sản, quản lý danh mục đầu tư, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ và quy tắc đạo đức nghề nghiệp.

(4) Nhóm tài liệu chứng minh năng lực tài chính

• Đối với cá nhân: Văn bản xác nhận số dư tài khoản ngân hàng (tiền VNĐ hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi) được cấp trong thời hạn 30 ngày tính đến ngày nộp hồ sơ hợp lệ.
• Đối với tổ chức:
  • Báo cáo tài chính 02 năm gần nhất đã được kiểm toán và BCTC quý gần nhất.
  • Báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm gần nhất (nếu là công ty mẹ/tập đoàn).
  • Báo cáo an toàn tài chính 02 năm gần nhất (nếu là ngân hàng, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán).
• Văn bản cam kết: Bản cam kết của cổ đông/thành viên về việc đáp ứng đầy đủ các điều kiện góp vốn bằng nguồn vốn chủ sở hữu hợp lệ.

(5) Nhóm tài liệu nhân sự và thành viên sáng lập

• Hồ sơ cá nhân: Sơ yếu lý lịch, bản sao giấy tờ định danh và Phiếu lý lịch tư pháp (cấp không quá 06 tháng) của các cổ đông sáng lập, thành viên HĐQT/HĐTV, Ban Tổng Giám đốc và Người đại diện theo ủy quyền.
• Chứng chỉ chuyên môn: Bản sao công chứng Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ (hoặc chứng chỉ quốc tế tương đương được công nhận) của thành viên Ban điều hành và đội ngũ nhân viên nghiệp vụ (tối thiểu 05 người).

3. Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ

Thành lập công ty quản lý quỹ là lĩnh vực kinh doanh có điều kiện, đòi hỏi doanh nghiệp phải đáp ứng các yêu cầu nghiêm ngặt về pháp lý, vốn, nhân sự và cơ cấu tổ chức.

Quy trình thành lập công ty quản lý quỹ theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP được thực hiện qua các bước sau:

Bước 1: Xác định mô hình của tổ chức doanh nghiệp và chuẩn bị hồ sơ

Doanh nghiệp cần xác định mô hình tổ chức cho công ty quản lý quỹ (Công ty TNHH hạn hoặc Công ty cổ phần) và chuẩn bị hồ sơ đăng ký thành lập theo quy định. Hồ sơ này bao gồm:

• Giấy đề nghị theo mẫu số 64 Phụ lục của Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
• Văn bản thỏa thuận về việc thành lập công ty giữa cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn, và quyết định của chủ sở hữu công ty, bao gồm thông tin cụ thể về công ty.
• Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, và bản thuyết minh về cơ sở vật chất.
• Danh sách nhân sự và thông tin cá nhân của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, và Tổng giám đốc (hoặc Giám đốc) cùng với lý lịch tư pháp của họ.
• Danh sách cổ đông hoặc thành viên góp vốn, bao gồm thông tin cá nhân (đối với cá nhân) hoặc giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp và tài liệu tương đương (đối với tổ chức). Đính kèm cả báo cáo tài chính và văn bản cam kết về việc tuân thủ quy định về thành lập công ty.
• Quyết định của cấp có thẩm quyền về quy trình nghiệp vụ, kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro.
• Dự thảo Điều lệ công ty.

Bước 2: Nộp hồ sơ cho cơ quan chức năng có thẩm quyền

Cơ quan có thẩm quyền xem xét việc đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Ủy ban này sẽ tiếp nhận và cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ tại địa chỉ trụ sở doanh nghiệp đề xuất.

Bước 3: Cơ quan chức năng kiểm tra, giải quyết hồ sơ và trả kết quả

Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ và sau 20 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, cơ quan này sẽ gửi văn bản đề nghị doanh nghiệp hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự. Doanh nghiệp cần sử dụng vốn góp của cổ đông, thành viên góp vốn và chủ sở hữu để đầu tư vào cơ sở vật chất. Phần vốn góp còn lại phải được phong tỏa tại ngân hàng thanh toán. Sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, vốn này sẽ được giải tỏa.

Nếu sau 03 tháng kể từ ngày nhận thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mà doanh nghiệp không hoàn thiện cơ sở vật chất, chuẩn bị đầy đủ nhân sự và phong tỏa đủ vốn điều lệ còn lại, cơ quan có thẩm quyền có quyền từ chối cấp phép.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác. Trong trường hợp từ chối cấp phép, cơ quan phải cung cấp lý do từ chối đến doanh nghiệp trong văn bản.

Bước 4: Khắc con dấu công ty

Doanh nghiệp cần sớm làm thủ tục đăng ký mã số thuế, sau đó tạo con dấu theo quy định của pháp luật. Mẫu con dấu, kiểu dáng, và số lượng con dấu sẽ do doanh nghiệp tự quyết định, tuy nhiên, cần đảm bảo rằng chúng chứa đủ thông tin quan trọng về tên công ty và mã số doanh nghiệp. Sau khi tạo xong con dấu, doanh nghiệp cần công bố mẫu dấu này trên Cổng thông tin đăng ký doanh nghiệp để công khai thông tin.

Xem thêm: Thủ tục thành lập công ty tài chính

Xem thêm: Thành lập hộ kinh doanh cá thể

4. Quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ ra sao?

Công ty Quản lý Quỹ hoạt động chính bằng cách quản lý vốn và tài sản, thực hiện việc đầu tư vào các danh mục khác nhau để tối ưu hóa giá trị của quỹ đầu tư. Cụ thể hoạt động chính của một Công ty Quản lý Quỹ như sau:

Quản lý Quỹ đầu tư

Huy động vốn và quản lý tài sản, tập trung vào chiến lược đầu tư danh mục, thực hiện quản lý đầu tư có kế hoạch và chuyên nghiệp.

Nghiên cứu

• Phân tích thị trường, giá trị tài chính, đầu tư, và thực hiện các nhiệm vụ hỗ trợ quản lý đầu tư.
• Cơ quan quản lý chính là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và hoạt động được giám sát bởi Bộ Tài chính và Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
• Ngân hàng giám sát có nhiệm vụ bảo quản và lưu ký tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán, đồng thời giám sát Công ty Quản lý Quỹ để bảo vệ lợi ích của người tham gia.

Tư vấn đầu tư và tài chính

Thực hiện tư vấn về đầu tư và quản trị cho khách hàng, hỗ trợ phát triển các khoản đầu tư qua các công cụ tài chính và tối ưu hóa tài sản của nhà đầu tư

5. Dịch vụ thành lập doanh nghiệp AZTAX

Chào mừng bạn đến với dịch vụ thành lập công ty ký quỹ của AZTAX – nơi bạn có thể tin tưởng và chọn lựa cho mọi nhu cầu về quá trình thành lập doanh nghiệp. AZTAX không chỉ là một đơn vị cung cấp dịch vụ pháp lý, mà còn là đối tác đồng hành chuyên sâu trong lĩnh vực ký quỹ.

Dịch vụ thành lập công ty ký quỹ của chúng tôi không chỉ giúp doanh nghiệp của bạn vượt qua các thách thức về thủ tục pháp lý một cách thuận lợi mà còn tập trung vào việc tối ưu hóa quá trình quản lý tài chính và nâng cao hiệu quả kinh doanh. Chúng tôi hiểu rằng mỗi doanh nghiệp đều có yêu cầu riêng, và vì thế, chúng tôi cam kết cung cấp giải pháp tùy chỉnh phù hợp nhất với mục tiêu và chiến lược kinh doanh của bạn.

Đội ngũ chuyên gia tại AZTAX không chỉ có kinh nghiệm sâu rộng về pháp lý mà còn am hiểu sâu sắc về ngành công nghiệp ký quỹ. Chúng tôi sẽ hỗ trợ bạn không chỉ trong quá trình thành lập công ty mà còn trong việc lập kế hoạch, đàm phán và thực hiện các giao dịch ký quỹ một cách hiệu quả.

Hãy để AZTAX là đối tác đồng hành đáng tin cậy của bạn trong việc khắc phục mọi thách thức và tạo ra cơ hội mới trong lĩnh vực ký quỹ. Cùng chúng tôi, doanh nghiệp của bạn sẽ được phát triển mạnh mẽ và bền vững trên thị trường ngày càng cạnh tranh.

6. Các câu hỏi thường gặp khi thành lập công ty quản lý quỹ

6.1 Quy định về đặt tên cho công ty quản lý quỹ ra sao?

Tên công ty quản lý quỹ cần tuân theo các nguyên tắc và sắp xếp theo thứ tự sau: Loại hình doanh nghiệp + Cụm từ “quản lý quỹ” + Tên riêng.

6.2 Việc nộp hồ sơ và xin cấp Giấy phép đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ mất bao nhiêu lệ phí?

Lệ phí cho việc cấp Giấy phép hoạt động cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán là 30 triệu đồng/giấy phép.

6.3 Mất bao lâu thời gian để nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động?

Kể từ thời điểm nộp hồ sơ hợp lệ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thời gian tối đa để doanh nghiệp có thể nhận được giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ là 4 tháng. Tuy nhiên, khoảng thời gian này có thể được rút ngắn xuống ít nhất 1 đến 2 tháng, tùy thuộc vào thời gian hoàn thiện thủ tục của doanh nghiệp.

6.4 Đầu tư vào công ty quản lý quỹ có rủi ro không?

Đầu tư vào công ty quản lý quỹ có thể gặp một số rủi ro như: Giá trị đầu tư giảm do biến động thị trường, quản lý quỹ kém hiệu quả, khó rút vốn và thay đổi quy định pháp lý. Phí quản lý cao cũng có thể giảm lợi nhuận. Nhà đầu tư cần cân nhắc kỹ trước khi quyết định.

Công ty quản lý quỹ chuyên quản lý các quỹ đầu tư, thường sẽ hợp tác với cố vấn hoặc người quản lý đầu tư để xác định danh mục chứng khoán cho quỹ. Vì thế mà thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ đang là vấn đề được mọi doanh nghiệp chú ý quan tâm đến. Bài viết này hy vọng sẽ cung cấp các giá trị thông tin cho doanh nghiệp về chủ đề đã đề cập. AZTAX tự hào là đối tác cung cấp dịch vụ thành lập công ty chuyên nghiệp với cam kết về chi phí hợp lý và thời gian xử lý nhanh nhất.

Xem thêm: Thủ tục thành lập chi nhánh công ty kiểm toán